來源： 省鹽業集團公司 閱讀次數： 發布時間：2020.11.13
根據工作需要，省鹽業集團公司擬開展內部控制體系診斷和內部控制自我評價工作，擬采取競爭性談判方式選聘一家中介機構?，F將具體事宜公告如下：
一、項目基本情況
安徽省鹽業投資控股集團有限公司（以下簡稱“省鹽業集團公司”）為省屬大型國有企業，注冊資本30億元，內設辦公室、運營管理部、法務工作部、人力資源部、財務管理部、黨群工作部、紀檢監察室共7個職能部門。目前擁有從事鹽品銷售、環境科技、房地產開發、鋼材貿易、金融服務、酒店管理等二級子企業12家。截止2020年10月末集團本部資產總額68.57億元，凈資產34.57億元。
公司地址：合肥市包河區華山路808號徽鹽世紀廣場
二、內部控制體系診斷和評價范圍
省鹽業集團公司本部。
三、內部控制體系診斷和評級的依據和主要內容
（一）診斷和評價依據
1.企業內部控制基本規范；
2.企業內部控制應用指引；
3.企業內部控制評價指引；
4.公司法；
5.國有資產法及國有資產管理相關規定；
6.企業內部管理規章制度等。
（二）診斷和評價主要內容
根據《企業內部控制基本規范》、應用指引以及本企業的內部控制制度，圍繞內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等要素，確定內部控制評價的具體內容，對內部控制設計與運行情況進行全面評價。查找企業管控制度和流程缺陷，包括未體現國家法律法規等外部監管規定，缺乏內控要求和風險應對措施，不符合不相容職務分離控制、授權審批控制等相關要求，專項風險評估、內控體系監督評價、責任追究制度規定不健全等現象。具體包括：
1.根據省鹽業集團公司業務工作實際，制定符合集團內部管理特征的內部控制評價標準和內部控制缺陷認定標準。
2.組織開展內部環境診斷和評價，應當以基本指引中公司治理結構和議事規則，審計委員會，內部機構設置、崗位職責與業務流程，內部審計，人力資源政策，企業文化、價值觀和社會責任，法制觀念等為導向，以組織架構、人力資源、合同管理、內部信息傳遞等18個應用指引為依據，結合本企業的內部控制制度，對內部環境的設計及實際運行情況進行診斷和評價。
3.組織開展風險評估機制評價，應當以《企業內部控制基本規范》有關風險評估的要求，以及各項應用指引中所列主要風險為依據，結合本企業的內部控制制度，對日常經營管理過程中的風險識別、風險分析、應對策略等進行診斷和評價。
4.組織開展控制活動評價，應當以《企業內部控制基本規范》和各項應用指引中的控制措施為依據，結合本企業的內部控制制度，對相關控制措施的設計和運行情況進行診斷和評價。
5.組織開展信息與溝通評價，應當以內部信息傳遞、財務報告、信息系統等相關應用指引為依據，結合本企業的內部控制制度，對信息收集、處理和傳遞的及時性、反舞弊機制的健全性、財務報告的真實性、信息系統的安全性，以及利用信息系統實施內部控制的有效性等進行診斷和評價。
6.組織開展內部監督評價，應當以《企業內部控制基本規范》有關內部監督的要求，以及各項應用指引中有關日常管控的規定為依據，結合本企業的內部控制制度，對內部監督機制的有效性進行診斷和評價，重點關注監事會、審計委員會、內部審計機構等是否在內部控制設計和運行中有效發揮監督作用。
四、選聘中介機構的要求及評選標準
（一）投標人資格要求
參與此次競爭性談判的投標單位，需同時滿足以下要求：
1.2017年至今，投標人需有不少于一個大型企業或上市公司的內部控制評價或診斷的工作業績（投標人提供審計業務合同）；
2.項目負責人須有注冊會計師執業資格且執業年限在5年以上執業經驗或從事大型企業內控管理咨詢5年以上經驗（投標人需出具書面承諾并提供項目相關作證資料）；
3.項目負責人需有不少于一個大型企業或上市公司的內部控制評價或診斷的工作業績；
4.最近三年無重大違法違規活動記錄（投標人須自行核查并出具書面承諾）；
5.能夠保守公司的商業秘密；
6.投標人需書面承諾在規定時間內完成工作任務。
（二）評選標準
1.本項目采取資格后審方式，不滿足投標人資格要求的投標報價無效；
2.經初步評審合格的投標文件，評審小組對投標人按技術標和商務報價進一步評審、比較，并量化打分，經評審小組評審后，以商務標和技術標總分從高到低推選3名中標候選人；若出現總分相同的情況，報價低的投標人順序優先，若出現商務標和技術標得分均相同的情況，由評標小組投票決定優先順序。
（1）技術標總分40分。其中 ：項目負責人業績9分（擬派項目負責人作為項目負責人從事過國有企業內部控制體系建設的業績，每提供一個得3分，滿分9分）；項目團隊配置8分（項目團隊中具有中國注冊會計師、國際注冊內控師或教授（副教授），每有1名得2分；具有中級職稱或講師，每有1名得1分；同一人員擁有兩個及以上上述資格的，就高計分，不重復計分；最高得8分）；咨詢服務方案15分（清晰闡述適用于國有企業、成熟的內部控制體系建設方案，制定詳實可行的內部控制體系診斷和評價方案，視情況進行綜合評定，較優者得10<F≦15分，一般者得5<F≦10分，較差者得0<F≦5分）；工作計劃安排8分（工作量、人員安排及計劃安排內容充實，表述清晰，合理可行，視情況進行綜合評定，較優者得6<F≦8分，一般者得,4<F≦6分，較差者得0<F≦4分）。
（2）商務報價60分。投標報價算術平均價的95%為基準分(低于平均價格的70%的報價為無效報價)，基準分值為60分，每高于基準價格1%扣1分，低于基準價格1%扣0.5分，最高扣20分。
3.所有打分精確到小數點后兩位。
五、相關工作要求
1.以2020年12月31日作為年度內部控制評價報告的基準日。
2.2021年1月15日前出具內部控制評價標準和內部控制缺陷認定標準以及內部控制診斷報告征求意見稿，2021年1月31日前出具正式內部控制評價標準和內部控制缺陷認定標準以及內部控制診斷報告。
3.2021年2月28日前出具內部控制評價報告征求意見稿，2021年3月15日前出具正式內部控制評價報告。
4.中介機構中標后要迅速組織開展相關工作。
六、投標控制價
本次咨詢服務控制價為20萬元，超過控制價的投標無效。
七、評選程序
1.在省鹽業集團公司官網發布競爭性談判公告；
2.參選單位按照投標要求遞交投標文件；
3.開評標：
（1）組成評審小組：省鹽業集團公司組成評審小組；
（2）檢查密封性并拆標：根據投標登記順序現場展示投標文件密封性并拆封；
（3）現場講標：根據投標登記順序，由投標人現場講述企業情況、項目團隊配備及咨詢服務方案（講述時間控制在10分鐘以內）；
（4）現場問答：評審人員可根據投標人講述及投標文件進行提問；
（5）打分：評審人員根據投標文件及投標人講述，獨立、客觀的進行打分；
（6）唱標：匯總統計打分情況，現場宣讀開標結果。
4.評標結果公示；
5.公示無異議后，與中標單位簽訂服務協議。
八、標書報送要求
(一) 投標人應按所投項目準備1份正本和1份副本，在每一份投標文件上要明確標明“正本”或“副本”，正副本均需密封并在封口處加蓋公章。如正本的內容和副本不符，以正本為準（注：投標文件副本可為正本的復印件）。
(二)投標文件裝訂順序依次為：
1.封面、目錄、投標單位情況介紹、企業營業執照（非企業無需提供）、投標單位2017年以來類似工作業績證明（提供合同復印件）；
2.最近三年無重大違法違規活動證明或承諾、按時保質完成工作承諾（承諾書均需加蓋投標單位公章或簽章）；
3.項目負責人情況：基本情況介紹（包括執業年限）、執業證書復印件、類似業績證明（提供合同復印件）；
4.項目團隊配置：清晰表述項目團隊成員、執業證書情況（須附證書復印件）、從業年限情況；
5.咨詢服務方案：清晰闡述適用于國有企業、成熟的內部控制體系建設方案，制定詳實可行的內部控制體系診斷和評價方案；
6.工作計劃安排：工作進度安排、質量及方案實施保證、提交報告的期限；
7.投標報價：為包含業務收費及差旅、食宿、稅費等擬收取的所有費用，投標控制價20萬元，超過控制價投標無效；
8.投標聯系人及聯系方式。
(三)投標文件于2020年11月23日前送至安徽省鹽業投資控股集團有限公司運營管理部(地址:合肥市包河區華山路808號徽鹽世紀廣場A座21樓)，逾期送達，概不接受。
（四）現場開標時間：2020年11月24日上午8:30分；地點：合肥市包河區華山路808號徽鹽世紀廣場A座21樓會議室。
聯系人:伊女士 電話:65283019
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